|
부산투자자문(주)에 대한 투자자문업 등록취소 요청 등
<> 지적사항
<유가증권 매수대금결제 불이행>
- 부산투자자문(주)에 대한 수시검사결과 동사는 위탁증거금 없이 주식매
매거래를 할 수 있는 지위를 악용하여 특정 종목(한국카본 주식)의 주
가하락을 방지할 목적으로 결제능력이 없음에도 '98.4.30부터 '98.5.8
까지 사이에 한국카본 주식 225,180주, 선도전기 주식 3,000주를 동아
증권(주) 및 SK증권(주) 동래지점에 개설된 동 자문사 계좌에서 매수한
후 결제일에 매수대금(14,891백만원)을 납입하지 아니하였으며 또한 반
대매매결과 발생한 매매차손 3,205백만원을 수탁증권회사에 변제하지
못하고 있음.
- 이는 공정거래질서를 문란케 한 중대한 위법부당사항으로 증권거래법
제55조(허가의 취소) 제5호에 해당됨.
<> 조치내역
- 기관에 대한 조치
o 투자자문업 등록취소 요청(재정경제부장관)
o 영업정지 명령
- 임원에 대한 조치
o 해임요구(대표이사 손행범, 이사 이동현)
- 기타
o 회사자금 부당사용(1억 8천만원)건과 관련하여 변상요구와 함께 관련
자 전원(손행범, 김재기, 이근학) 및 동사의 실질적 대주주 조장호를
형법 제356조(업무상 배임) 위반혐의로 검찰 통보함.
* 회사개황
. 자본금 : 10억원
. 설립일(등록일) : '97.11.7('98.2.24)
. 대표이사 : 손행범
. 대주주 : 김재일(40%)
|