금융감독원은 외국계 증권사의 경우 지역본부(홍콩 등)에서 준법감시인에 대한 업무지시, 보고 등을 직접 관장하는 사례가 있고 국내 준법감시인의 주요업무에 대한 접근 권한이 제한적이어서 업무과정에 대한 모니터링이 소홀한 면이 있다고 보고 외국계 증권사의 준법감시인 역할 및 기능에 대한 예비조사를 실시하여 정확한 실태 파악이 필요한 8개 회사에 대하여 현장 점검을 실시하고 있다.