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[금융위]나눔투자자문㈜ 등 4개 투자자문사 등록취소 조치
2012-04-18
조회수 : 5861
담당부서금융위 자산운용과
담당자김태완 사무관
연락처2156-9899
담당부서금융위 자산운용과
담당자 조영익 팀 장
연락처2156-9899
1. 조치 개요
□ 금융위원회는 2012.4.18. 제8차 회의를 개최하여 나눔투자자문㈜ 등 4개 투자자문사에 대하여 다음과 같이 제재하기로 의결하였음
◦【나눔】: 등록취소 및 임원 해임권고(상당)
- (제재사유) 금융위에 등록하지 아니하고 투자일임업을 영위
◦【글로벌리더스, 아이비, 천지인】: 등록취소 및 과태료 부과
- (제재사유) 6개월 이상 등록업무 미영위, 등록요건(전문인력, 최저자기자본) 유지의무 위반, 업무보고서 미제출 등 보고의무 위반
4개 투자자문사에 대한 검사결과 주요 제재내용
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회사명 |
제재내용 |
제재사유 |
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나눔 |
▪기관 : 등록취소 ▪임원 : 해임권고(상당) |
▪미등록 투자일임업 영위 |
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글로벌 리더스 |
▪기관 : 등록취소, 과태료 1,750만원 |
▪6개월 이상 등록업무 미영위 ▪등록요건(전문인력, 최저자기자본) 유지의무 위반 ▪업무보고서 미제출 및 영업중지 사실 등 미보고 |
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아이비 |
▪기관 : 등록취소, 과태료 1,750만원 |
▪6개월 이상 등록업무 미영위 ▪등록요건(전문인력) 유지의무 위반 ▪업무보고서 미제출 및 영업중지 사실 등 미보고 |
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천지인 |
▪기관 : 등록취소, 과태료 1,500만원 |
▪6개월 이상 등록업무 미영위 ▪등록요건(전문인력, 최저자기자본) 유지의무 위반 ▪업무보고서 미제출 및 영업중지 사실 등 미보고 |
* 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.