대상자 성명

처분 원인 사실

처분하고자

하는 내용

법적

근거

에이치아이

이천구

투자자문

- ‘09.9.28. 금융위원회에 투자자문업 및 투자일임업 등록을 신청할 당시 회사 설립당시의 주금 30억원이 전액 납입되지 않았음에도 납입된 것처럼 주금납입 보관증명서를 위조?사용하여 등기된 법인등기부 등본과 동 금액 상당 자본금 등이 과대 계상된 허위의 재무제표를 제출

- ‘09.10.9.～‘11.4.7. 기간 중 납입사실이 없는 자본금 30억원을 존재하는 것처럼 가장하기 위하여 이를 대주주에 대한 대여금 등으로 허위 계상하였고 이를 토대로 작성된 허위의 업무보고서를 금융위원회에 제출

- ‘10.11.1.～‘11.4.7. 기간 중 투자일임업 등록요건 유지에 필요한 2명의 투자운용인력에 미달하여 1명의 투자운용인력만을 보유

- ‘10.3.15. 우선주 증자자금(653백만원) 중 2억 90백만원을 대주주 겸 임원인 임종광 및 최혜진(지분율 각 25.0%)에게 각각 1억 45백만원씩 대여

등록취소

법

제18조, 제20조, 제32조, 제33조, 제34조, 제420조

김별찬

- ‘09.9.28. 금융위원회에 투자자문업 및 투자일임업 등록을 신청할 당시 회사 설립당시의 주금 30억원이 전액 납입되지 않았음에도 납입된 것처럼 주금납입 보관증명서를 위조?사용하여 등기된 법인등기부 등본과 동 금액 상당 자본금 등이 과대 계상된 허위의 재무제표를 제출

퇴직자 위법?부당사항통보

(해임권고 상당)

법

제18조 제422조

김상익

- ‘09.10.9.～‘11.4.7. 기간 중 납입사실이 없는 자본금 30억원을 존재하는 것처럼 가장하기 위하여 이를 대주주에 대한 대여금 등으로 허위 계상하였고 이를 토대로 작성된 허위의 업무보고서를 금융위원회에 제출

퇴직자 위법?부당사항통보

(해임권고 상당)

법

제32조, 제33조, 제422조

임종광

- ‘09.10.9.～‘11.4.7. 기간 중 납입사실이 없는 자본금 30억원을 존재하는 것처럼 가장하기 위하여 이를 대주주에 대한 대여금 등으로 허위 계상하였고 이를 토대로 작성된 허위의 업무보고서를 금융위원회에 제출

- ‘10.3.15. 우선주 증자자금(653백만원) 중 2억 90백만원을 대주주 겸 임원인 임종광 및 최혜진(지분율 각 25.0%)에게 각각 1억 45백만원씩 대여

퇴직자 위법?부당사항통보

(해임권고 상당)

법

제32조 제33조, 제34조, 제422조

최헤진

- ‘09.10.9.～‘11.4.7. 기간 중 납입사실이 없는 자본금 30억원을 존재하는 것처럼 가장하기 위하여 이를 대주주에 대한 대여금 등으로 허위 계상하였고 이를 토대로 작성된 허위의 업무보고서를 금융위원회에 제출

- ‘10.3.15. 우선주 증자자금(653백만원) 중 2억 90백만원을 대주주 겸 임원인 임종광 및 최혜진(지분율 각 25.0%)에게 각각 1억 45백만원씩 대여

퇴직자 위법?부당사항통보

(해임권고 상당)

법

제32조 제33조, 제34조, 제422조

이영순

- ‘09.10.9.～‘11.4.7. 기간 중 납입사실이 없는 자본금 30억원을 존재하는 것처럼 가장하기 위하여 이를 대주주에 대한 대여금 등으로 허위 계상하였고 이를 토대로 작성된 허위의 업무보고서를 금융위원회에 제출

- ‘10.11.1.～‘11.4.7. 기간 중 투자일임업 등록요건 유지에 필요한 2명의 투자운용인력에 미달하여 1명의 투자운용인력만을 보유

해임권고

법

제20조,

제32조 제33조, 제422조