(금융위원회 공고 제2012 - 94호)

나눔투자자문(주)에 대한 부문검사 결과 조치

나눔투자자문㈜에 대하여 다음과 같이 조치한다.

- 다 음 -

1. 조치내용

□ 기관에 대한 조치

? 나눔투자자문㈜ : 등록취소

- 미등록 투자일임업 영위

□ 임원에 대한 조치

? 현 대표이사 최호진 : 해임권고

- 미등록 투자일임업 영위

? 전 대표이사 박진섭 : 퇴직자 위법ㆍ부당사항 통보(해임권고 상당)

- 미등록 투자일임업 영위

? 전 이사 유수민 : 퇴직자 위법ㆍ부당사항 통보(해임권고 상당)

- 미등록 투자일임업 영위

? 전 이사 김동일 : 퇴직자 위법ㆍ부당사항 통보(해임권고 상당)

- 미등록 투자일임업 영위

< 관련자별 조치명세 >

2. 조치사유

가. 미등록 투자일임업 영위

□ 누구든지 금융위원회에 투자일임업을 등록하지 아니하고 투자일임업*을 영위하여서는 아니됨에도

* 고객으로부터 투자자문 자산의 가치 등의 분석에 기초한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 그 자를 위하여 투자하는 영업

? 나눔투자자문㈜은 금융위원회에 투자일임업을 등록하지 아니하고 18명의 고객으로부터 투자판단의 일부 또는 전부를 일임받아 2007.9.6.~2009.4.8. 기간 중 18개 고객명의 계좌(일임자산 규모 약 27억원)에서 150개 종목, 5,963,824주의 매매주문을 제출하여 체결(31,139백만원)시키는 등 투자일임업을 영위한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「구 간접투자자산 운용업법」제145조

(2007.8.3. 법률 제8635호로 폐지되기 전의 것)

2.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제17조