[2025년 제3차 증권선물위원회 불공정거래 조치 의결 목록 및 주요내용]

ㅁ 의결안건 제43호 ○○○○㈜ 주식에 대한 시세조종행위 금지 위반 조치안 (원안의결)

 - ◆◆◆은 □□□, ★★, ◉◉◉, ◈◈◈과 공모하여 11개 계좌를 통해 ○○○○㈜ 주식을 매매하는 과정에서, 총 1,171회의 시세조종 주문을 제출하여 인위적으로 주가를 고정시키거나 주가 하락을 방어한 혐의가 있음

ㅁ 의결안건 제45호 ○○○○㈜ 주식에 대한 부정거래행위 금지 위반 등 조치안 (수정의결)

 - ●●● 등 6인은 ♣♣♣♣♣♣ ♔♔♔♔의 ◉◉◉ 인수를 위한 자금조달이 어려울 것으로 예상되자, 인수 자금을 위해 ○○○○㈜주식 669만주(53%)를 최대주주 ☆☆☆ 등 4인 등으로부터 공동 취득하여 경영권을 확보하고, ◉◉◉ 인수가 무산된 후 주가가 급락하자, 허위의 우주항공사업 및 대규모 자금조달 추진을 공시하면서 허위·과장된 보도자료를 배포하여 주가를 인위적으로 상승시킨 혐의가 있음

ㅁ 의결안건 제46호 Nomura International plc의 공매도 규제 위반 조치안 (수정의결)

 - Nomura International plc 는 2021.5.6. ～ 2023.11.23. 기간 중 ㈜아모레퍼시픽 등 74개사 주식을 소유하고 있지 않은 상태에서 1,609,138주(1,260억 4,444만원)에 대한 무차입공매도 주문을 제출한사실이 있음

ㅁ 의결안건 제47호 JP Morgan Securities PLC의 공매도 규제 위반 조치안 (수정의결)

 - JP Morgan Securities PLC는 21.11.15. ~ 21.12.06. 기간 중 본인이 소유하지 않은 ㈜셀트리온헬스케어 주식 등 5개사 주식 260,437주(143억 7,818만원)에 대한 매도주문을 제출한 혐의가 있음

ㅁ 의결안건 제48호 UBS AG의 공매도 규제 위반 조치안 (수정의결)

 - UBS AG는 2021.5.4.~2023.11.2. 기간 중 ㈜셀트리온 등 19개사주식을 소유하고 있지 않은 상태에서 862,070주(334억 2,414만원)를매도 주문한 사실이 있음

ㅁ 의결안건 제49호 Morgan Stanley & Co. International PLC의 공매도 규제 위반 조치안 (수정의결)

 - Morgan Stanley&CO. International PLC는 ’21.5.6.～’23.11.15. 기간 중 본인이 소유하지 아니한 ㈜심텍 등 31개사 주식 458,698주(176억 374만원)를 매도 주문한 사실이 있음

ㅁ 의결안건 제50호 ○○○○○ ○○ 등의 부정거래행위 관련 조치안 (원안의결)

 - ☆☆☆ 등 14인은 주가 변동성이 큰 시장 관심주를 미리 선정하여 단시간내 선매수하고, 동 종목에 대한 호재성 기사를 직접 작성･ 보도한 후 매수세가 유입되어 주가가 상승하면 높은 가격에 매도하는 방식으로 부정거래행위를 한 혐의가 있음

ㅁ 의결안건 제312(2024)호 ○○○○㈜ 주식에 대한 미공개중요정보 이용 금지 위반 조치안 (원안의결)

 - ㈜△△△ 대표이사 ○○○은 계열사인 ●●●●㈜사장으로 주간회의에서 ●●●●㈜의 ▲▲▲▲ COVID19 치료제 국내임상 2상 시험결과 ‘주평가지표의 유효성 목표 미충족’이라는 정보를 지득하고, 미공개정보를 이용하여 ㈜△△△가 소유한 ●●●●㈜주식 200만주의 블록딜 매도 중개위임 계약을 체결하고, 다음 날블록딜을 실행하여 369.2억원의 손실을 회피한 혐의가 있음

* 의결안건 제43, 45, 50호 및 제312(2024)호는 비공개안건으로 안건은 비공개