[2025년 제18차 증권선물위원회 불공정거래 조치 의결 목록 및 주요내용]

ㅁ 의결안건 제256호 ㈜OOOOO 주식에 대한 부정거래행위 금지 위반 등 조치안(수정의결)

- ■■■, ◆◆◆, △△△, ▲▲▲은 구주 양수도 계약 등을 통해 주권상장법인인 ○○○○○를 인수한 후 주가를 부양하여 고가에 처분할목적으로 공모하여, 2차전지 사업을 추진한다는 거짓 외관을 형성하는등 부정한 수단 또는 위계를 사용하는 등 부정거래를 한 혐의가 있음

- ▲▲▲은 준내부자로서 ㈜○○○○○의 경영권이 변경될 것이라는정보를 지득하고, 동 정보를 지인인 ●●●, □□□에게 전달하여, 정보가 공개되기 전 동 정보를 이용하여 ’23. 3. 15.∼4. 3. 기간 중 동사 주식을 매수하도록 한 혐의가 있음

ㅁ 의결안건 제260호 ㈜신한자산운용의 공매도 규제 위반 조치안 (원안의결)

- 신한자산운용㈜은 ’23.3.14. 본인이 운용 중이었던 신한 Mezzanine 일반사모 혼합자산투자신탁 제2호가 소유하지 않은 ㈜에코프로 주식 5,000주(18억 5,331만원)를 매도 주문한 사실이 있음

ㅁ 의결안건 제261호 Alberta Investment Management Corporation 등 2개사의 공매도 규제 위반 조치안 (수정의결)

- Alberta Investment Management Corporation은 ’24.7.23. Emerging Markets Quantitative Equities Strategy가 소유하지 않은 현대글로비스㈜ 주식 30,562주(35억 5,292만원)를 매도주문한 사실이 있음

- 지아이씨 프라이빗 리미티드는 ’22.3.21. 본인이 운용 중이었던 계좌가 소유하지 않은 ㈜호텔신라 주식 8,415주(6억 6,610만원)를 매도 주문한 사실이 있음

ㅁ 의결안건 제262호 Pareto Securities AS 등 3개사의 공매도 규제 위반 조치안 (원안의결)

- Pareto Securities AS는 ’22. 11. 23. 운용하는 회사가 소유하지 아니한 삼성전자㈜ 보통주 178,879주(109억 1,409만원)를 매도주문한사실이 있음

- Invesco Capital Management LLC는 ’22. 6. 29. 운용하는 2개 펀드가 소유하지 아니한 ㈜에코프로비엠 보통주 13,255주(15억 7,980만원)를 매도주문한 사실이 있음

- Amundi Asset Management는 ’21. 1. 25. 운영하는 펀드가 소유하지 아니한 DL㈜ 보통주 4,496주(3억 2,236만원)를 매도주문한 사실이 있음

ㅁ 의결안건 제263호 The Northern Trust Company Hong Kong Limited.의 공매도 규제 위반 조치안 (원안의결)

- The Northern Trust Company of Hong Kong Limited는 ’23.5.31. 운용하는 펀드가 소유하지 않은 롯데에너지머티리얼즈㈜ 6,811 주(3억 7,512만원)를 매도주문한 사실이 있음

* 의결안건 제256호는 비공개안건으로 안건은 비공개