[2026년 제9차 증권선물위원회 불공정거래 조치 의결 목록 및 주요내용]

ㅁ 의결안건 제137호 Flow Traders Asia Pte Ltd의 공매도 규제 위반 조치안 (수정의결)

- Flow Traders Asia Pte Ltd는 ’22.12.14.~23.11.6. 기간 중 본인이 소유하지 아니한 ETF 3개 종목*을 총 1,043,896주(136억 5,630만원)를 매도 주문한 사실이 있음

 * ACE 중국과창판STAR50, TIGER 미국필라델피아반도체나스닥, KODEX 반도체

ㅁ 의결안건 제138호 TIDAL INVESTMENTS LLC의 공매도 규제 위반 조치안 (원안의결)

- TIDAL INVESTMENTS LLC는 ’21.11.8. 동사가 운영하는 펀드가 소유하지 않은 S-Oil㈜ 1,160주(1억 1,832만원) 매도 주문을 제출

ㅁ 의결안건 제139호 LMR Partners Limited의 공매도 규제 위반 조치안 (원안의결)

- LMR Partners Limited는 ’21.12.9. 운용하는 펀드가 소유하지 않은 ㈜쿠콘 주식 753주(5,926만원)를 매도주문을 한 사실이 있음

ㅁ 의결안건 제140호 ㈜OOO 주식에 대한 미공개정보 이용 금지위반 우선심의 조치안(수정의결)

- ◇◇◇은 ●●●과 공모하여, ○○○의 내부자로 0000 회계연도 ‘감사의견 거절’이라는 미공개정보를 직무상 지득하고, ◕◕◕· ㈜◆◆◆◆에게 정보를 전달하여 동 정보 공개 이전 ‘25.4.3.~7. 동사 주식 223만주*를 매도하게 한 혐의가 있음

 * 질권설정중인 ◍◍◍◍◍◍◍◍◍◍(131만주)과 ●●●(92만주) 명의 주식 

- ○○○ 임직원 ▲▲▲는 본 건 미공개정보를 직무상 지득하고 동 정보 공개 이전 ‘25.3.27.~4.7. 기간 중 본인이 지배하는 ㈜△△△△△명의의 동사 주식 18만주를 매도한 혐의가 있음

* 의결안건 제140호는 비공개 안건으로 안건은 비공개