기 발행된 수 개의 증권의 액면을 합쳐 그보다 소수의 증권으로 전환하는 것- 액면분할과 반대

공매도에 따른 직접적인 가격하락 방지를 위하여 직전가격 이하로 공매도 호가제출을 금지하는 제도

     *  (예) A전자 주식 직전가가 49,000원이라면, 공매도 호가는 49,050원, 49,100원 등 49,000원을 초과하는 금액으로만 제출 가능

 ㅇ 단, 시장조성자의 시장조성거래 목적의 공매도 호가에 대해서는 업틱룰 예외를 인정

발주자가 대금을 은행 에스크로 계좌에 예치하고, 원사업자에게 예금인출권(민법상 지명채권)을 지급하면, 원사업자는 수급사업자에게 자재구매‧외주용역 등에 대한 대금을 예금인출권 양도를 통해 결제하고, 원사업자‧수급사업자는 예금인출권을 삼자간 동의후 에스크로 계좌의 현금으로 정산받는 서비스

하나의 외국 펀드의 집합투자증권에 투자하는 펀드

공적자금으로 조성‧운용된 기존의 예금보험기금이 이전된 기금으로, 금융구조조정의 마무리와 공적자금의 회수 및 상환업무를 수행하기 위해 설치된 기금을 의미

개별금융기관 및 핀테크업체가 오픈 API*를 통해 모든 금융기관 업무를 자체 제공할 수 있는 시스템으로, 현재 6개의 API** 제공 중
   * 오픈 API(Application Programming Interface) : 데이터나 서비스를 외부에서 쉽게 접근해 활용할 수 있도록 제공하는 공개 응용 프로그램 기술
  ** (조회) 잔액, 거래내역, 계좌실명, 송금인정보  (이체) 출금, 입금

투자기업 지분을 타 출자자보다 우선 매수할 수 있는 옵션

부적절하거나 잘못된 내부의 절차, 인력, 시스템 및 외부사건으로 인해 발생하는 손실리스크(바젤委)
※ 예시 : 미흡한 내부통제 시스템 하에서의 과도한 위험상품 투자, 직원들의 주문 착오, 전산 시스템 장애로 인한 금융사고, 대규모 법률소송 등

증권사가 투자자로부터 증권의 매매거래를 수탁하는 경우 해당 투자자의 결제이행을 담보하기 위해 징수하는 현금 또는 증권

금융그룹이 직면하는 위험이 해당 그룹의 지급여력, 재무상황을 위태롭게 할 만큼 특정 거래상대방 또는 산업 등에 편중되어 있는 경우